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日本交易所监管又加码,“新五点框架”即将落地执行

日本交易所监管又加码,“新五点框架”即将落地执行


自1月26日日本加密货币交易所CoinCheck遭遇黑客攻击之后,日本金融监管层对于加密货币交易的监管即开始不断加码。近日,日本金融厅制定的一套包含五项准则的全新监管要求又将出台。

根据日本产经新闻的报道,日本金融厅业已制定了一套针对加密货币交易所注册的全新规则,旨在提升合规性,保护消费者资产,“有预见性地防范下一个Coincheck丑闻”。

今年一月,日本最大的加密货币交易所之一Coincheck遭到黑客攻击,共有价值5.31亿美元的新经币(NEM)遭窃。随后不久,Coincheck被日本第三大在线经纪商Monex收购。

日本金融厅对媒体表示,除了现有的文件资料记录要求外,注册流程还将包括一项初步探访要求,以查明交易所如何进行运营:“已在政府部门注册或已提交注册申请的交易所运营商需要满足五个宽泛的监管标准。”


日本交易所监管又加码,“新五点框架”即将落地执行


 

“新五点框架”

第一条,主要聚焦系统管理。金融厅需要确保交易所“不会将数字货币存储于联网的电脑上,并为转账过程设置多重密码”。

第二条标准主要关注防洗钱措施。交易所需要更加注意防范洗钱行为,相关诸如大额转账交易的用户身份验证措施必须予以执行。

第三条标准是关于用户资产管理。金融厅方面希望确保用户资产能够被妥善管理,并与交易所资产进行区隔。交易所运营商需保证每日多次核查用户账户的收支平衡情况,防止内部员工挪用用户资产,并相应制定相关规则予以保障。

第四条标准是关于交易所上市的加密货币类型限制。此前有消息称,日本金融厅正在对各大交易所进行施压,要求剔除包括门罗币(Monero)在内的各类匿名币。而根据新的标准则要求,匿名度高、易被用于洗钱交易的各类加密货币将会被禁止。

最后一条标准是要求加强交易所的内部流程监管。交易所股东不得列席其管理层,系统开发职位需与资产管理职位进行人员区隔,防止员工为了一己私利对系统进行操控。

上述五项标准构成了日本金融厅的“新五点框架”,将允许其展开全面细致的评估、预见潜在风险。新规将约束现有交易所和即将进入市场的新兴交易所全部。如果它们无法满足这五项标准,将会遭到劝离。

目前,日本市场上有16家政府批准的加密货币交易所正在进行运营。此外,还有七家正在接受金融厅审核的交易所,需在满足修订版《资金结算法》的合规要求前提下展开正式运营。

据日本产经新闻报道,日本金融厅很可能将在今年夏天起开始执行上述注册要求。后者近日公布,目前有近100家企业有意进行注册申请。“金融厅方面将首先对寻求注册的运营商提交的相关文件资料进行审核。随后,将会向通过初步审核的运营商派驻工作人员,审查其系统运营状况,并对员工数量进行核实。”(三言财经)

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